江苏联瑞新材料股份有限公司

  1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全方面了解本公司的经营成果、财务情况及未来发展规划，投资者应当到网站仔细阅读半年度报告全文。

  公司可能面临的风险已在本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”中详细描述，敬请投资者查阅。

  1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  公司应该依据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏联瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1924号）核准，江苏联瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“联瑞新材”）于2019年11月15日公开发行人民币普通股（A股）21,493,400股，每股面值1.00元，每股发行价格27.28元，募集资金总额为人民币586,339,952.00元，扣减发行费用68,479,215.66元后募集资金净额为人民币517,860,736.34元。实际到账金额人民币531,968,258.42元，包括未划转的律师费用、审计费用等发行费用人民币14,107,522.08元。上述募集资金于2019年11月11日到位，并经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“广会验字[2019] G号”《验资报告》。

  公司2019年度实际使用募集资金123,368,503.04 元（其中部分发行费用8,685,849.06元），2019年度收到的银行存款利息扣除手续费的净额为687,381.69元；公司2020年度实际使用募集资金150,826,178.56元（其中部分发行费用5,248,113.22元，用超募资金永久补充流动资金69,000,000.00元），2020年度收到的银行存款利息、打理财产的产品收益扣除银行手续费等的净额为8,709,865.95元；公司2021年半年度实际使用募集资金80,719,707.04元(其中用超募资金永久补充流动资金69,000,000.00元)，结项转出至基本户用于永久补充流动资金24,293,212.18元，2021年半年度收到的银行存款利息、打理财产的产品收益扣除银行手续费等的净额为3,048,101.36 元；累计已使用募集资金354,914,388.64元，结项转出至基本户用于永久补充流动资金24,293,212.18元，累计收到的银行存款利息、打理财产的产品收益扣除银行手续费等的净额12,445,349.00元。

  截至2021年6月30日，募集资金余额为165,206,006.60元（包括累计收到的银行存款利息、打理财产的产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中，募集资金专户存储余额 19,206,006.60元，结构性存款余额146,000,000.00元。

  为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律和法规的规定，结合公司真实的情况，制定了《江苏联瑞新材料股份有限公司广泛征集资金管理制度》。

  2019年11月13日，公司与东莞证券股份有限公司在东莞市分别与中国建设银行股份有限公司连云港海州支行（以下简称“建设银行连云港海州支行”）、交通银行股份有限公司连云港分行（以下简称“交通银行连云港分行”）、招商银行连云港分行、中国民生银行南京分行（以下简称“民生银行南京分行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

  具体情况详见2019年11月14日披露于上海证券交易所网站（）的首次公开发行股票科创板上市公告书。

  公司募集资金集中存放于专户中，实行专户存储、专款专用，协议各方均按照三方监管协议及四方监管协议的规定履行职责。截至2021年6月30日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：

  注：1、2020年10月12日，“中国建设银行股份有限公司连云港海州支行”更名为“中国建设银行股份有限公司连云港朐阳支行”（以下简称“建设银行连云港朐阳支行”）。

  2、2021年6月30日,中国民生银行南京分行的账户余额7,123,694.87元（其中理财资金账号：8，余额70,160.75元）。

  截至2021年6月30日，募集资金银行存款余额为19,206,006.60元，其中产生的累计利息收入（含打理财产的产品利息）12,449,102.61元、累计手续费支出3,753.61元。鉴于补充流动资金专户的募集资金已按规定用途使用完毕，已结项的募集资金投资项目专户余额转出至基本户用于永久补充流动资金，公司于2021年1月19日在交通银行连云港分行办理了该募集资金专户（账号：018121）的注销手续，转出至基本户15,598,302.51元；同时，公司就该专户原与交通银行连云港分行及保荐人东莞证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。于2021年5月11日在建设银行连云港朐阳支行办理了该募集资金专户（账号：00529）的注销手续，转出至基本户8,694,909.67元；同时，公司就该专户原与建设银行连云港朐阳支行及保荐人东莞证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议相应终止。

  截至2021年6月30日，公司累计使用募集资金354,914,388.64元，其中2021年半年度使用募集资金80,719,707.04元，募集资金使用情况对照表详见附表 （详细使用情况见本报告附表 1“募集资金使用情况对照表”）。公司广泛征集资金投资项目未出现不正常的情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

  为保障募投项目顺利执行，在募集资金到位前，公司以自筹资金先行投入硅微粉生产基地建设项目、硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目和高流动性高填充熔融硅微粉产能扩建项目；截至2019年11月11日，公司已实际投入资金90,346,325.81元。

  2019年12月17日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换截至2019年11月11日预先投入募集资金项目的自筹资金90,346,325.81元，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入前述募投项目情况做了专项审核并出具了“广会专字[2019]G号”《江苏联瑞新材料股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》，保荐人东莞证券股份有限公司出具了《关于江苏联瑞新材料股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金之核查意见》。

  截至2019年12月31日，公司从募集资金专户中实际转出49,315,905.36元至自有资金账户以置换预先投入募投项目的自筹资金,剩余41,030,420.45元于2020年1月7日转出。

  截至2021年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

  为提高资金使用效率，增加存储收益，保护投资者的权益，在不影响公司广泛征集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司于2019年12月17日召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币3.4亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、打理财产的产品或中国证监会认可的其他投资品种等。本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。

  公司于2020年12月16日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币2.6亿元的闲置募集资金进行现金管理，公司将按照相关规定严控风险，暂时闲置募集资金仅投资于安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型打理财产的产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。

  公司将本次公开发行股票闲置募集资金购买打理财产的产品。截至2021年6月30日，本公司购买的理财产品的账户余额具体列示如下：

  在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，逐步提升公司纯收入能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》和《江苏联瑞新材料股份有限公司广泛征集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。

  公司超募资金总额为23,319.43万元。2019年12月17日及2020年1月2日，公司第二届董事会第二十七次会议及2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用69,000,000.00元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.59%。2020年1月7日，公司将上述审议通过的永久性补充流动资金的69,000,000.00元从募集资金专户转出至公司的一般存款账户。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司广泛征集资金使用的有关规定。

  2020年12月16日及2021年1月4日，公司第三届董事会第四次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用69,000,000.00元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.59%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

  截至2021年6月30日，公司累计使用超募资金永久补充流动资金金额为138,000,000.00元。公司不存在使用超募资金进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。

  截至2021年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

  2020年12月16日及2021年1月4日，公司第三届董事会第四次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，赞同公司将募集资金投资项目“硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目”、“硅微粉生产基地建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。

  公司于2021年1月19日在交通银行连云港分行办理了硅微粉生产基地建设项目募集资金专户（账号：018121）的注销手续，同日转出至基本户15,598,302.51元用于永久补充流动资金。公司就该专户原与交通银行连云港分行及保荐人东莞证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

  公司于2021年5月11日在建设银行连云港朐阳支行办理了硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目专户（账号：00529）的注销手续，转出至基本户8,694,909.67元；同时，公司就该专户原与建设银行连云港朐阳支行及保荐人东莞证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

  截至2021年6月30日，补充流动资金累计投入金额与承诺投资总额存在一定的差异的原因为银行利息收入。

  公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司广泛征集资金使用情况，不存在募集资金管理违规情形。

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  江苏联瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2021年8月25日15:00在公司会议室以现场方式召开。本次会议的通知于2021年8月15日以书面形式送达各位监事，会议通知中包括会议的有关的资料，同时列明了会议的召开时间、召开方式和内容。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席高娟女士主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律和法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

  监事会认为：《2021年半年度报告》及摘要的编制和审核程序符合有关规定，报告内容真实、准确、完整，包含的信息公允、全面，线年半年度的财务情况和经营成果等事项。

  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（）的《江苏联瑞新材料股份有限公司2021年半年度报告》及《江苏联瑞新材料股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

  （二）审议通过《关于〈2021年半年度募集资金存储放置与实际使用情况的专项报告〉的议案》

  监事会认为：公司2021年半年度募集资金存储放置与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在违规使用募集资金的情况。

  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（）的《江苏联瑞新材料股份有限公司关于2021年半年度募集资金存储放置与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-031）。